客户审厂 SPC 检查清单（VDA6.3/IATF）
一、先说结论
客户审厂查 SPC，从来不是查你"有没有图"，而是查这条链能不能走通：
``` 特殊特性 → PFMEA → 控制计划 → 量具（MSA）→ 数据 → 控制图 → 判异 → 反应计划 → 闭环 → 能力复评 ```
任何一环断了，就是不符合项。 审核员挑毛病有固定套路：先看文件（半小时），再下现场对实物（一小时），最后问人（十分钟）。前两步大家都会准备，栽跟头基本都栽在第三步。
IATF 16949 里跟 SPC 直接相关的，是制造过程的监视和测量、统计工具的确定、统计概念的应用、测量系统分析、控制计划这几块（具体条款号以现行版本为准）；VDA 6.3 落在过程审核的生产过程要素上，用 0/4/6/8/10 打分，一个"0 分"就可能把整体降级。
下面按六个板块拆开，每项给三样：审核员怎么问、你该拿出什么、常见不符合怎么判。
二、核心知识点拆解
2.1 板块 A：策划与选点（查"凭什么监控这个"）
| # | 审核员会问 | 你该拿出的证据 | 常见不符合 |
|---|---|---|---|
| A1 | 特殊特性清单在哪，谁批准的 | 客户特性清单 + 内部转化记录，含客户符号与内部符号对照 | 客户符号没转化到工艺文件上 |
| A2 | 这个 SPC 点为什么选它 | PFMEA 中对应的失效模式与 RPN/AP，控制计划对应行 | SPC 点在控制计划里查不到 |
| A3 | 控制计划里写了 SPC 的点，现场都有图吗 | 控制计划 vs 现场图逐点核对表 | 计划写了、现场没有（高频不符合） |
| A4 | 控制计划改过版没有 | 变更记录、客户批准（若需要） | 现场在用旧版 |
A3 最容易被抓。 审核员会拿控制计划下现场逐行点名，少一张图就是一个不符合。
2.2 板块 B：测量系统（查"数据可不可信"）
| # | 审核员会问 | 你该拿出的证据 | 常见不符合 |
|---|---|---|---|
| B1 | 这个特性的量具做 GRR 了吗 | GRR 报告，含 %GRR、ndc、研究日期 | 只做了部分特性 |
| B2 | %GRR 多少，判据是什么 | ≤10% 优先，≤30% 有条件接受并附理由 | 30%～50% 仍在用且无改善计划 |
| B3 | 多长时间复评一次 | MSA 计划表 + 上次复评记录 | 只有 PPAP 时做过一次 |
| B4 | 量具校准到期了吗 | 校准标签 + 台账 | 现场量具超期（秒抓） |
| B5 | 分辨力够不够 | ≤ 过程 6σ 的 1/10 的验算 | 分辨力粗于公差的 1/10 |
B3、B4 下现场一眼就能看出来，丢分性价比最低。
2.3 板块 C：数据与控制图（查"图是不是真的"）
| # | 审核员会问 | 你该拿出的证据 | 常见不符合 |
|---|---|---|---|
| C1 | 这条 UCL 怎么算出来的 | 建限原始数据 + 计算过程（能现场复算） | 答"系统自动算的"，说不出公式 |
| C2 | 控制限跟公差是什么关系 | 说清两者来源不同 | 控制限 = 公差（严重不符合） |
| C3 | 子组怎么取的，5 件从哪来 | 采样作业指导书，含多腔/多轴的分层说明 | 多腔混取（见 95 篇） |
| C4 | 判异用几条准则，谁设置的 | 系统判异准则配置截图 + 变更权限记录 | 只开"超限"一条 |
| C5 | 控制限多久更新一次 | 更新记录与审批 | 三年没更新，或随意改动无记录 |
| C6 | 数据是谁录的，能改吗 | 系统权限与审计追踪 | 可随意删点、无痕迹（数据完整性，很严重） |
C6 现在越来越被重视。允许无痕删点的 SPC 系统，等同于数据不可信，一票影响整个 SPC 评价。
2.4 板块 D：能力评价（查"指数是不是真的"）
| # | 审核员会问 | 你该拿出的证据 | 常见不符合 |
|---|---|---|---|
| D1 | 报的是 Cpk 还是 Ppk，怎么区分的 | 短期用 R̄/d₂、长期用整体 s 的计算说明 | 两者混用/混报 |
| D2 | 算能力前确认受控了吗 | 对应时段的控制图受控证据 | 拿失控数据算能力 |
| D3 | 数据正态吗，样本量多少 | 正态性检验；≥25 组/≥100 件 | 一律按正态算、30 件就出报告 |
| D4 | 能力不足的特性怎么管 | 100% 检验 + 遏制 + 改善计划 + 客户沟通 | 只有一句"持续改进" |
| D5 | 多久复评一次 | 季度能力复评记录 | 只有 PPAP 那一次 |
2.5 板块 E：反应计划与闭环（查"报警之后发生了什么"）
这一块是 VDA 6.3 打分最容易拉开差距的地方，它考的是"过程有效性"，不是"文件齐全性"。
| # | 审核员会问 | 你该拿出的证据 | 常见不符合 |
|---|---|---|---|
| E1 | 上个月报警几次，记录在哪 | 报警台账（时间、点号、准则、处置人） | 台账为空（从不报警更可疑） |
| E2 | 挑一次给我看全过程 | 报警→停机→隔离→分析→纠正→验证的完整链条 | 只有"已调整"三个字 |
| E3 | 可疑批范围怎么定的 | 追溯规则（上次合格确认点到报警点） | 说不清，或只处理当前件 |
| E4 | 同类问题重复发生过吗 | 问题解决记录的横向展开 | 同一原因反复出现，扣分翻倍 |
E1 有个反直觉的点：报警次数为 0，比报警十次更危险。 审核员看到"半年零报警"，第一反应不是这厂真牛，而是"这图是不是假的"，接着就会去核控制限——正好撞上 C2。
2.6 板块 F：人（查"三分钟穿透测试"）
审核员的杀手锏，就三道题，问的是操作工不是工程师：
| # | 问题 | 合格回答的要点 |
|---|---|---|
| F1 | 这张图报警了你怎么办 | 能说出：停/不停、通知谁、隔离哪些件、记在哪 |
| F2 | 点子没超限，为什么也可能要停机 | 能说出趋势/连续同侧等游程准则 |
| F3 | 每个点都往回调一点，行不行 | 能说出"过度调整会把变差放大"（不需要说出术语） |
F3 就是统计概念应用那一条的现场落点。答不上来，判定为"人员未理解统计概念"，属于体系性问题，不是单点问题。
三、车间真实案例 / 计算过程
去年陪一家二级供应商过客户审厂，现场实录，把 C1 这道题拆开看。
（1）审核员随机摘图
摘的是精车外径的 Xbar-R 图，图上印着：`UCL=25.0128 / CL=25.0009 / LCL=24.9890 / R̄=0.0206`。
问班长："这个 25.0128 哪来的？"
（2）现场复算（这是我们提前练过的）
班长翻出建限台账，n=5，A₂=0.577：
``` UCL_X̄ = X̿ + A₂ × R̄ = 25.0009 + 0.577 × 0.0206 = 25.0009 + 0.01189 = 25.0128 ✓ LCL_X̄ = 25.0009 − 0.01189 = 24.9890 ✓ UCL_R = D₄ × R̄ = 2.114 × 0.0206 = 0.0435 ✓ σ̂ = R̄/d₂ = 0.0206 / 2.326 = 0.00886 mm ```
审核员接着追问："那公差是多少？"
``` 规格 25.000 ± 0.030 → USL=25.030，LSL=24.970 控制限宽 = 25.0128 − 24.9890 = 0.0238 公差带宽 = 0.060 ```
两个数明显不同，C2 这一关就过了。再顺手把能力算给他看：
``` Cp = 0.060 / (6 × 0.00886) = 1.13 Cpk = min(25.030−25.0009, 25.0009−24.970) / (3×0.00886) = min(0.0291, 0.0309) / 0.02658 = 0.0291/0.02658 = 1.09 ```
（3）这里出了个不符合项
Cpk = 1.09 < 1.33。审核员问：能力不足，控制计划里写的是什么反应？
翻控制计划，写的是"加严检验"，但现场作业指导书还是每 2 小时抽 5 件，没有加严的证据，也没有改善立项。
判定：能力不足项未按控制计划执行加严措施，属于过程控制有效性不足。 按 VDA 6.3 的打分逻辑，这类"有规定但未有效实施"的情况通常落在中间档（打 4 分或 6 分，具体由审核员依据现行评分规则判定），拿不到 8 分以上。
（4）现场整改与后续
整改三条，两周内闭环：短期遏制（频次改每小时 n=5，可疑批 100% 复检，320 件 0 超差）；中期改善（变差源分析发现卡盘重复定位精度贡献 62%，更换软爪）；效果确认（改善后 30 组重算）。
``` R̄ 降到 0.0142 → σ̂ = 0.0142/2.326 = 0.00611 mm Cp = 0.060 / (6 × 0.00611) = 1.64 Cpk = 0.0291 / (3 × 0.00611) = 1.59 ```
同一个特性、同一台机床，只换了软爪，Cpk 从 1.09 到 1.59。这份改善报告后来成了那次审核唯一的加分项——审核员认可"发现问题后能快速闭环"。
（5）审前自查评分表（可直接抄去用）
| 板块 | 项数 | 风险等级 |
|---|---|---|
| A 策划与选点 | 4 | 低（文件类） |
| B 测量系统 | 5 | 高（现场秒抓） |
| C 数据与控制图 | 6 | 高（C2/C6 可致严重不符合） |
| D 能力评价 | 5 | 中 |
| E 反应计划 | 4 | 高（考有效性，最拉分） |
| F 人员 | 3 | 高（三分钟穿透） |
| 合计 | 27 | — |
用法：审前两周自查一遍，任何板块得分率低于 80% 就别硬上，先补。C、F 两块必须满分。
四、常见误区提醒
- 审厂前突击补数据、补图。 笔迹深浅一致、墨色一样、时间戳集中在同一天、二十张记录表纸张崭新——审核员见得太多了。一旦被认定数据造假，性质从"过程不符合"升级为"诚信问题"，后果远超一个不符合项，可能直接失去供货资格。宁可承认某段时间没做，也不要补。
- 只准备文件，不准备人。 体系文件做到一百分，操作工答不上"报警了怎么办"，照样丢分，而且丢的是有效性的分。审前一周，每个班组把 F1–F3 三道题过一遍，让每个人用自己的话说一遍，比背标准条文管用。
- Cpk 和 Ppk 混用、混报。 这是技术类不符合里最常见的一条。短期能力用组内变差 R̄/d₂ 算 Cpk，长期性能用整体标准差 s 算 Ppk；新项目 PPAP 报 Ppk，量产监控报 Cpk。报告表头写清用的哪种σ，审核员一看就知道你懂不懂。
五、小结 & 互动提问
审厂这事，说穿了不是考"你有没有 SPC"，是考"你的 SPC 是不是活的"。活的 SPC 有三个特征：图会报警、报警有人管、管完有验证。这三条都在，文件差点问题不大；这三条不在，文件再厚也是纸。
咱把这份 30 项清单打印出来贴在办公室，每季度自查一次，比临阵磨枪强一百倍。
互动提问：拿 F1–F3 这三道题，现在就去问你们车间随便一个操作工。三道都答得上来的比例有多少？如果不到一半，你觉得问题出在培训方式，还是出在那张图本身就没人看？
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