D1 在 8D 里是「定人」的一步。它看起来最轻——不过是一张名单——但它是后面七步能不能推动的前提：没有决策权的人当组长，D3 的停线指令发不出去；没有具名行动负责人，D5 的二十条措施就只会停在部门层面；没有唯一客户界面，D3 的对外通报就会多头走样。
| 类别 | D1 要做的 | D1 不应做的（越界即失分） |
|---|---|---|
| 要 | ① 定角色——把客户点名的角色逐个落到具名的人，并写明在这个 8D 里的具体职责 | 不写岗位说明书。评审要看的是「这次 8D 里他干什么、交付什么、参与哪几步」 |
| 要 | ② 给授权——任命书 + 章程，把决策权、资源调配权、停线建议权落纸 | 不写在矩阵表里代替。仅有 Excel 角色表通常被判「未正式组建团队」 |
| 要 | ③ 定机制——例会节奏、升级路径、一措施一负责人、证据归档规则 | 不讨论根因、不评议措施。D1 只搭台子，唱戏是 D4/D5 的事 |
评分表只有四行，但每一行都有明确的「验收动作」。只按字面理解，很容易出现「我明明有技术专家，客户却不给分」的情况。
| 层级 | 客户条款（原文） | 分值 | 占比 | 客户实际在验收什么（我方解读） |
|---|---|---|---|---|
| 基本需求 | 明确的角色（leader、主要成员），不局限于客户端、供应商端 | 2 | 40% | ① 有 leader 且具名，不是「由品质部负责」；② 有主要成员名单；③ 「不局限于客户端、供应商端」是这句话里最容易被忽略、也最容易失分的部分——它要求名册里能出现客户方与供应商方人员。这是全表分值最高的一条。 |
| 基本需求 | FAC 等技术专家 & 过程专家 | 1 | 20% | 点名 FAC（失效分析）与技术专家、过程专家三类能力。只写「技术部配合」拿不到分——需要能指名「谁做失效分析、谁来判机理、谁管过程参数」。 |
| 基本需求 | 主要成员的具体职责 | 1 | 20% | 每个主要成员在 8D 中干什么、交付什么、参与哪几步。不是岗位说明书，而是「在这一个 8D 项目里」的职责。 |
| 高阶需求 | 角色及其职责中包含：8D 领导、协导员、客户界面、行动负责人等 | 1 | 20% | 这是「包含型」条款——考的是这四个（以及「等」字暗示的更多）角色是否都在职责文本里真实存在。缺任意一个点名角色，都可能被整项判 0 分，而不是按比例扣。 |
| 条款 | 评分条款 | 分值 | 自评 | 状态 | 主要缺口 |
|---|---|---|---|---|---|
| 基本 1 | 明确的角色（leader、主要成员），不局限于客户端、供应商端 | 2 | 1.5 | 部分达标 75% | 客户端 / 供应商端成员未列入名册（全表最高分值的失分点） |
| 基本 2 | FAC 等技术专家 & 过程专家 | 1 | 0.5 | 部分达标 50% | FAC 通道未指定（无具名专家或机构） |
| 基本 3 | 主要成员的具体职责 | 1 | 1 | 达标 100% | —（仅形式问题：职责分散在多张表，建议并入章程附件） |
| 高阶 | 角色及其职责中包含：8D 领导、协导员、客户界面、行动负责人等 | 1 | 0.5 | 高风险 50% | 行动负责人机制完全空白——缺一个点名角色，整项可能 0 分 |
| 合计 | 5 | 3.5 | 70% | 四项补强完成后可达 5 / 5 | |
| 序 | 缺口 | 要补什么 | 影响（5 分制） | 责任人 | 时限 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 行动负责人机制 失分最大 |
措施计划表强制增列【行动负责人 姓名】【完成判据】【验证方式】【期限】四列；在 D1 团队章程里就写明「一措施一负责人」（不要等 D5）；品质部人员不得担任发生类 / 流出类措施的行动负责人。 | −1 分 占总分 20% | 陈志明 / 刘阳 | D1 提交前必须落地 |
| 2 | 外部成员入册 | 名册增列客户方成员（客户 SQE / 客户 FAC 工程师）与供应商方成员（供应商质量 / 技术负责人 + 我方采购 / SQE），并写明纳入判据（团队完备性八问）。 | −0.5～1 分 占 10–20% | 周雅 / 陈志明 | D1 启动后 4 h 内 |
| 3 | FAC 通道 | 按三选一确定并具名：① 本厂实验室；② 客户 FAC；③ 第三方权威实验室（SGS / 中汽研 CATARC / 高校）。名册中写出专家姓名或机构名 + 对接人。同步明确送样规则、样品保全（防二次损伤）、封样追溯与报告转化。 | −0.5 分 占总分 10% | 陈志明 / 赵磊 | 3 个工作日内 |
| 4 | 书面任命与章程 | 出具《8D 领导任命书》与《8D 团队章程》（八要素）。仅有 Excel 矩阵表在评审时容易被判为「未正式组建团队」，进而影响高阶角色的覆盖认定。 | 影响覆盖认定 0～0.5 分 | 总经理 / 陈志明 | D1 提交前 |
下面每个角色都按五要素写全：定义 → 现状 → 应补 → 应改 → 权限与禁忌。这几块可以直接搬进《8D 团队章程》，其中「应补 / 应改」就是本包相对此前材料的增量。
| 序 | 客户点名角色 | 我方对应 | 现状 | 职责要点（在本 8D 中干什么） | 参与步骤 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 8D 领导 8D Leader | 品质部 · 陈志明 | 已授权 | 对 8D 全过程负最终责任：判定启动与紧急度、批准围堵方案与退出条件、批准根因结论、批准纠正措施与关闭；调配跨部门资源与验证批次排产 | D0–D8（唯一 A） |
| 2 | 协导员 Moderator | 品质部 · 刘阳 | 待改职责 | 中立的过程引导者，不做内容决策：主持每步例会、确保使用正确工具（5Why / FTA / KT / 鱼骨图 / 帕累托）、把关输出完整性、管理团队动力与冲突 | D0–D8（过程贯穿） |
| 3 | 客户界面 Customer Interface | 客服部 · 周雅（主） 销售部 · 林悦（副 · 商务） | 完全覆盖 | 对客户的单一主接口：传达需求与 CSR、把客户语言翻译为内部可执行要求、通报进展、提交报告、取得关闭确认；同时充当信息闸门 | D0、D2、D3、D5、D8 |
| 4 | 行动负责人 Action Owner | 按措施逐条具名：技术 / 材料类 → 赵磊；工艺 / 现场类 → 孙宇；设备 / 防错类 → 王斌；围堵 / 物流类 → 黄静 | ★ 未覆盖 | 每条措施的唯一执行责任人（一措施一负责人，可多人协办但责任唯一）：负责实施、进度反馈、有效性数据提供与闭环证据 | D3、D5、D6 为主 |
| 5 | 技术专家 （含 FAC） | 技术部 · 赵磊 FAC 通道待定 | 缺 FAC | 产品 / 材料 / 规格与失效机理层面的专家，主导技术侧根因（机理、FTA、DOE）；FAC 负责失效件解剖与机理判定并出具报告 | D0、D2–D7 |
| 6 | 过程专家 Process Expert | 生产部 · 孙宇（工艺 / 现场 · 主责） 设备部 · 王斌（设备方向） | 待统一 | 制造过程（工艺、参数、设备、工装、操作）专家：过程侧根因、复现验证设计（控制变量）、参数窗口与过程能力（Cpk / Ppk）、过程措施与标准化 | D2–D7（D4 / D6 重心） |
| 7 | （延伸）客户端成员 | 客户 SQE / 客户 FAC 工程师 （由客户在 D1 指定） | 未入册 | 需求确认与验证见证：确认客户诉求与验收判据；提供失效件与使用工况；参与验证节点见证；接收报告并确认关闭 | D0、D2、D4、D6、D8 |
| 8 | （延伸）供应商端成员 | 我方采购 / SQE + 相关供应商质量 / 技术负责人 | 未入册 | 供应商侧根因与措施：供方过程数据与材质证明、供方纠正措施实施与证据、供方横展。我方一侧负责 D1 判定是否涉及外购件 / 外协 | D1 决策，D4–D7 |
这是全表分值最高的一条里最容易丢的一半。落地方式不是「把客户叫来开会」，而是在 D1 名册上把外部成员正式写进去——写出所属方、角色、职责、参与步骤与权限边界。
| 所属方 | 成员 | 在团队中的角色与职责 | 参与步骤 |
|---|---|---|---|
| 客户方 | 客户 SQE / 供应商质量工程师 （由客户在 D1 指定；本案为大易科技 SQE 李伟） |
需求确认与验证见证：确认客户诉求与验收判据；提供失效件、使用工况与失效现场信息；参与验证节点见证；接收并反馈 8D 报告、确认关闭。 权限边界：有需求确认权与见证权，无我方内部措施批准权，不参与根因结论表决。 |
D0、D2、D4、D6、D8 |
| 客户方 | 客户 FAC 工程师 / 主机厂失效分析中心 | 失效分析支持：接收我方送样并开展失效分析；出具客户侧失效分析结论；与我方技术专家对接机理判定口径。本案若走 FAC 通道方案②，此行为首选。 | D4 为主 |
| 供应商方 | 相关供应商质量 / 技术负责人 （按问题指定；本案若根因指向铝锭 / 轧制来料则纳入） |
供应商侧根因与措施：供方过程数据与材质证明提供；供方纠正措施实施与证据提交；供方横展。 | D4–D7 |
| 我方 | 采购 / SQE | 供应商接口：在 D1 判定是否涉及外购件 / 外协，若涉及当场纳入团队（不待根因确认后再回头找）；对供应商发起 8D / SCAR 并跟踪时效；组织供方现场审核。 | D1 决策，D4–D7 |
| 方案 | 适用条件 | 优点 | 代价 / 风险 |
|---|---|---|---|
| ① 本厂实验室 | 已有 SEM / EDS、金相、清洁度、X-Ray 等能力中的核心几项 | 响应最快；数据不出厂；成本最低 | 能力不全时结论可能不被客户采信；需能出具正式报告 |
| ② 客户 FAC / 主机厂失效分析中心 | 客户本身设有 FAC 且愿意接收送样 | 客户最认可其结论；免于机理判定争议 | 排期受客户控制，可能影响 30 天闭环；需客户界面协调 |
| ③ 第三方权威实验室 SGS / 中汽研 CATARC / 高校失效分析中心 | 无内部能力、客户也无 FAC 时 | 公信力高；报告权威 | 周期与费用较高；需提前锁定送样排期 |
| 序 | 提交物 | 要点 | 责任人 | 状态 |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 《8D 领导任命书》 | 含决策权、资源调配权、团队组建 / 解散权、缺席代理人、时限与 L4 升级条款 | 总经理 / 陈志明 | 待签发 |
| 2 | 《8D 团队章程》 | 八要素（见第八节）；建议内嵌「角色对照表」，把客户点名的四个角色逐字对上 | 刘阳 | 待成文 |
| 3 | D1 团队名册 | 第五节内容；必须含客户方与供应商方成员行；对应 Excel 工作表 09 | 陈志明 | 部分 |
| 4 | D1 首次团队会议记录 + 签到表 | 团队「已组建」的客观证据，强烈建议保留 | 刘阳 | 待召开 |
| 5 | 客诉登记表 + 客户 CSR 要求摘录 | 格式、语言、时效以 CSR 为准；本案时限：2 天 3D / 7 天 5D / 11 天 8D + 审核 1 天 | 周雅 | 部分 |
| 6 | 问题描述初稿 | 含影响范围（数量、批次、客户数）与紧急度分级（L1–L4）；由 D2 实施包提供 | 刘阳 / 刘阳 | 已成型 |
| 7 | 围堵方案与实施记录 | 8 位置围堵矩阵 + 退出条件；由 D3 实施包提供 | 黄静 | 进行中 |
| 8 | 客户方成员确认记录 | 邮件或会议纪要形式即可——证明「不局限于客户端」不是纸面说法 | 周雅 | 待索取 |
| 9 | FAC 送样委托或内部能力确认记录 | 对应第六节的三个方案之一；须含送样清单与样品保全条款 | 赵磊 | 待确认 |
| 10 | 角色职责表 | 由 Excel 工作表 01 第 7 列 + 工作表 09 导出，作为章程附件 | 刘阳 | 可导出 |
文件头：编号 8D-2026-0712-SC ｜ 签发日期 2026-07-02 ｜ 客户名称 大易科技 ｜ 客诉 / 索赔单号 DY-2026-0712-001 ｜ 产品与零件号 MD-ACC-312-001CL（8 μm × 450 mm）｜ 问题简述：交付批 Y2606161363 中 ≥2 卷（客户 69.8 kg + 内部 71.4 kg）整卷翘曲、超标准 ≤8
一、任命：经管理层决定，任命 陈志明（部门：品质部）为本次 8D 的 8D 领导（8D Leader），自 2026 年 07 月 __ 日起对本次 8D 全过程负最终责任，直接向管理层汇报。
二、授权范围：① 批准或否决围堵方案、退出条件与纠正措施；② 调配相关部门资源与验证批次排产；③ 组建与调整团队成员（含增补客户端、供应商端成员）；④ 决定对供应商发起 8D / SCAR；⑤ 批准 8D 关闭。以上权限在本次 8D 有效期内有效，无需逐次申请。
三、代理人：8D 领导缺席时，由 ____（部门 / 职务）代行上述批准权限，代理期间的决定与本人决定具有同等效力。代理人应由管理层书面指定，不得由协导员兼任（避免引导者与决策者同体）。
四、时限与升级：响应 24 h ｜ 围堵 3 天 ｜ 根因与措施 10–15 天 ｜ 闭环 30 天（以客户 CSR 为准，冲突时 CSR 优先）。本案客户硬节点为 8D 于 2026-07-12 前提交。超期或问题涉及安全 / 法规 / 召回 / 停线 / 多客户扩散时，自动升级至总经理（Sponsor）。
| 序 | 要素 | 本案填写要点 |
|---|---|---|
| 1 | 问题与目标 | 客户 / 单号 / 问题描述 / 影响范围（69.8 kg、1 卷、交付批 Y2606161363）/ 目标：围堵完成日期 ____、8D 关闭日期 ____（以客户 07-12 节点倒排） |
| 2 | 角色与名册 | 直接引用工作表 09。必须写明每个角色的：姓名、所属方（我方 / 客户方 / 供应商方）、核心职责、参与步骤。其中 8D 领导 / 协导员 / 客户界面 / 行动负责人四项须与客户评分表逐字对应（见 4.1 对照表） |
| 3 | 决策与汇报机制 | 例会节奏：D0–D3 每日 15 分钟站会；D4–D7 每 2 日一次；D8 关闭评审 1 次。决策权限：技术结论由技术专家签字、过程结论由过程专家签字、最终措施由 8D 领导批准。冲突升级：24 h 内未决即上报 Sponsor |
| 4 | 沟通规则 | 对外唯一出口＝客户界面（周雅）；对内信息归口＝协导员（刘阳）。副界面（林悦）不得绕过主界面发布技术结论。所有客户问询 24 h 内答复或明确答复时点 |
| 5 | 措施与行动负责人机制 | 一措施一负责人：措施计划表强制字段【行动负责人姓名】【完成判据】【验证方式】【期限】；品质部人员不担任发生 / 流出类措施负责人；行动负责人须在例会逐条汇报进度并提交有效性数据 |
| 6 | 证据与文档 | 证据编号规则（本系列各 D 步已建：D0-Exx / D2-EVxx / D3-Exx …）；由协导员统一归档；所有对外提交物须经 8D 领导批准后由客户界面发出 |
| 7 | 兼任禁忌 | ① 8D 领导不兼行动负责人与协导员；② 协导员不兼行动负责人、不宜兼报告审核者（自查自审）；③ 品质部人员不担任发生 / 流出类措施负责人；④ 技术专家不兼客户界面；⑤ Sponsor 不由 8D 领导兼任 |
| 8 | 关闭与横展 | 关闭条件：措施验证有效（D6）+ 文件升版与横展完成（D7）+ 客户书面确认；横展范围：同设备 / 同工艺 / 同机理 / 同测量 / 同班次基地 / 变更管理（详见 D7 实施包） |
| 时段 | 内容 | 主持 |
|---|---|---|
| 0–5 min | 宣布与定调：宣布任命与授权范围；说明问题与客户诉求；明确目标是「防再发」而非「追责」 | 8D 领导 |
| 5–10 min | 流程与时间轴：介绍 8D 各步骤要求与时间轴（24h / 3 天 / 10–15 天 / 30 天）及客户 CSR 特殊要求（本案 2 / 7 / 11 天 + 审核 1 天） | 协导员 |
| 10–18 min | 逐人确认角色与职责：对照名册确认角色名称、职责边界、输出物、参与步骤；当场确认「一措施一负责人」机制 | 协导员 |
| 18–24 min | 团队完备性八问：逐条判定是否需增补成员，任一项为「是」当场指定具名人员 | 8D 领导 |
| 24–30 min | 任务分配与留档：分配 D0 / D1 任务；确定例会时间；全体签到（签到表 + 记录归档） | 协导员 |
下面两份清单来自技能包方法库（references/01 · D1 组建团队）。左侧七条是审核方逐项核对的检查项，右侧四条是「一票否决」性质的红线。本案逐条自查如下。
| 序 | 检查项 | 本案现状 | 判定 |
|---|---|---|---|
| 1 | 覆盖全链条职能：质量、技术 / 工艺、生产、设备、物流 / 仓储、采购 / 供应商（按需） | 品质部（陈志明 / 刘阳）、技术部（赵磊）、生产部（孙宇）、设备部（王斌）、客服部（周雅）、销售部（林悦）、计划部（黄静）已覆盖 7 个部门。采购 / SQE 未入册——须按完备性八问判定后补 | 基本齐 |
| 2 | 人员配置与问题复杂程度匹配 | 本案为 L2 升级版（同类重复第 3 次 + 测量系统失效），8 人核心团队 + Sponsor 预登记，配置与复杂度匹配 | 达标 |
| 3 | 组长有决策权（能批措施、调资源、停线） | 陈志明职务层级可批措施与调资源；「停线」相关权限依赖设备部配合，须在任命书中明确「停产 / 限产建议权」并约定响应机制 | 待授权 |
| 4 | 明确角色：组长 / 记录员 / 技术专家 / 客户接口 / 时间 keeper，并写明每位成员职责分工 | 现有映射为：组长→8D 领导；记录员 + 时间 keeper→协导员（刘阳，含议程管理与进度预警）；技术专家→赵磊；客户接口→周雅。五类角色均已落位且有具名 | 达标 |
| 5 | 必要时纳入客户代表或供应商代表 | 方法层面已识别（第五节），但尚未实际入册——这是当前最大缺口，直接影响基本需求 2 分 | ★ 未落 |
| 6 | 团队章程：目标、范围、时间表（含客户时限）、资源需求 | 八要素模板已备（8.2），尚未成文发布；客户时限（2 / 7 / 11 天）已明确 | 待成文 |
| 7 | 冲突升级机制明确（争议谁来拍板） | 章程第 3 要素已写「24 h 内未决即上报 Sponsor」；需明确 Sponsor 具名人（总经理） | 待具名 |
| 序 | 风险表现 | 影响（5 分制） | 应对 |
|---|---|---|---|
| 1 | 措施责任只到部门，无具名行动负责人 | −1.0 分 · 占 20% | 措施表增列四字段；D1 章程写明机制；品质部不担任发生 / 流出类措施负责人 |
| 2 | 名册无客户端 / 供应商端成员 | −0.5～1.0 分 · 10～20% | 增列四行外部成员；章程写明纳入判据（团队完备性八问） |
| 3 | 只写「技术专家」，无 FAC / 失效分析安排 | −0.5 分 · 占 10% | 三选一确定通道，名册写出姓名或机构名 + 对接人 |
| 4 | 只有矩阵表，无任命书与章程 | 影响覆盖认定 | 出具受控的《任命书》与《团队章程》，章程内嵌「角色对照表」 |
| 5 | 协导员被写成「文档员 / 报告整理」 | 影响覆盖认定 | 岗位职责增加「会议主持、方法论引导、输出质量把关、中立不决策」 |
| 6 | 过程专家在名册中仍是两个不同名称 | 影响覆盖认定 | 统一为「过程专家（工艺）/ 过程专家（设备）」，指定主责人 |
| 7 | 品质部既当 8D 领导又当行动负责人 | 审核质疑 | 裁判与运动员分离；漏检类问题上由管理者代表或总经理任 8D 领导 |
| 8 | 客户与销售多头对客户输出技术结论 | 审核质疑 | 客户界面唯一出口；销售转内部商务支持 |
| 9 | 名册写了「供应商端成员」但本项目实际不涉及供应商 | 形式主义质疑 | 不要为了凑分硬塞人名。正确做法：写明「经团队完备性八问判定，本项目不涉及外购件 / 外协」并保留判定记录——「有判据的不纳入」同样得分，硬塞反而失分 |
D1 交付的不是一张名单，而是 D2 起跑所需的三样东西：一个确定的对外口径、一套确定的角色接口、一条确定的追溯责任链。
| 序 | D1 交出什么 | D2 用它做什么 | 接收人 |
|---|---|---|---|
| 1 | 唯一对外口径（客户界面 = 周雅） | D2 的问题陈述是对外文本，任何口径调整（如 0.07% → 6.98% 的纠正）必须由主界面一次性对外更正，避免销售与客服各说一套。D2 引用客户信息（投诉单号、标准编号、实测单位）统一由主界面索取 | 周雅 |
| 2 | 角色接口表（谁提供什么数据） | D2 的 5W2H 事实表与待补 16 项，逐项落到具名提供人：生箔 / 分切日期与批号→黄静；OQC 测量条件→刘阳；产品规格与内控限值→赵磊；失效形态细分→周雅；技术侧诠释→赵磊。避免 D2 出现「待补」却无人认领 | 全体 |
| 3 | 追溯责任链（行动负责人机制） | D2 需明确「交付批 Y2606161363 → 生箔母批 Y260616（20000 kg）」的追溯层级与卷号级追溯责任人——这条链在 D2 建立，D3 围堵才拉得动 | 黄静 / 刘阳 |
| 4 | 问题边界与紧急度（D0 结论） | D0 已判定 L2 升级、无安全 / 法规 / 召回门禁、风险面待冻结。D2 的问题陈述须与 D0 的定性一致，不得自行收紧或放宽（如把 6.98% 写成「个别卷」） | 刘阳 |
| 5 | 证据台账的交接口 | D0 移交的客户投诉编号 DY-2026-0712-001 与受理日（2026-07-01）已确认，汇入 D2 证据台账（EV07 历史档案、EV02 实物照片等逐项挂账），单一台账不分散 | 周雅 / 陈志明 |
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对象：客户即将审核 8D、报告已被驳回、或需建立 8D 台账体系的企业。